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承销债券频违约盘点东海证券公告,去年至今,东海证券收到多份监管函,其中3份与其承销的债券相关。2018年1月12日,东海证券收到辽宁证监局出具的警示函。东海证券在担任“16丹东港”债券受托管理机构过程中,发行人丹东港存在未披露其与关联方的资金拆借、未及时披露债券存续期内发生的可能影响偿债能力或债券价格的重大事项情形。辽宁证监局认为,东海证券作为“16丹东港”的受托管理人,在债券存续期内持续有效督促发行人履行信息披露义务,没有持续有效关注发行人的资信情况,对相关情况进行有效跟踪和监督,未能勤勉尽责地履行受托管理责任。

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